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2008年1月 8日 (火)

ロータス投資運用会社提供「ベトナム経済ニュース(33)」:ベトナム証券法施行細則(第11~13条)

第11条 上場登録組織体と関連組織の責任
 1 上場組織体は上場登録書類の正確性・誠実性および完全性について法的な責任を負わなければならない。上場コンサルタント組織、承認を受けた会計監査組織、監査報告署名人は上場登録組織体について会計報告し、上場登録書類を確認したいかなる組織・個人も上場登録に関連する範囲内で責任を負わなければならない。

 2 書類の手続き中に証券取引所・証券取引センターは情報が正確に誠実に完全に公開され、投資家の合法的な権利と利益を守るのを保証するために、上場登録組織体に上場登録書類の修正・補足を要求する権利がある。

 3 証券取引所・証券取引センターが上場書類を検討している間、上場登録組織体の取締役会メンバー、監査部、社長あるいは総裁、副社長あるいは副総裁、経理部長および大株主は自身が所持する株券を譲渡できない。

 4 証券取引所・証券取引センターに既に提出した書類が未だ不完全・不正確な情報、既に提出した書類の内容に新たに影響を及ぼす事項を発見した場合、上場登録組織体は証券取引所・証券取引センターに報告し、速やかに上場登録書類の修正・加筆を行わなければならない。

第12条 上場登録手続き

 1 適切な書類を受理した日から30日以内に証券取引所・証券取引センターは上場登録を承認または却下する責任がある。却下した場合、証券取引所・証券取引センターは書面をもって理由を明確に述べなければならない。
 2 証券取引所・証券取引センターは証券取引所・証券取引センターの証券上場に関する規約に基づいて証券上場登録の取り決めを詳細に案内する。

第13条 上場登録の変更
 1 上場組織体は下記の場合において上場登録の変更手続きをしなければならない:
 a) 上場組織体が定款資本の増加を目的として、現有株主に対して配当利益あるいは特別株式あるいは株式購入権を与えるために株券を分割・統合・追加発行を行う;
 b) 上場組織体が分割あるいは合併する;
 c) 証券取引所・証券取引センターにおける他の上場証券数に変更がある場合。

 2 証券取引所・証券取引センターに提出する上場登録変更書類は下記を含む:
 a) 上場登録変更書類、その中に上場登録変更に至った理由と関連資料を明記する;
 b) 株主総会による株券上場変更、取締役会による債券あるいは株主総会による転換債券;社員総会による債券上場変更(社員2名以上の有限会社の場合)あるいは会社の所有者(社員1名の有限会社の場合)あるいは資本所有代表者(国営企業の場合);投資家総会による証券投資ファンド証書の上場変更あるいは証券投資会社の株主総会による株券上場変更を採択した決定書;

 3 上場登録変更手続きは証券取引所・証券取引センターの上場に関する規約において定められるところによって行われる。

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